上期所2024年4月份查处情况如下：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为29起，其中自成交超限21起，大额报撤单5起，日内开仓量超限3起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示29次，将2名客户列入重点关注名单，在会员服务系统通报5次，对3个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
实际控制关系账户认定与协查方面，对315组732个客户进行实际控制关系认定，对2190组2252个客户进行实际控制关系协查。
违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索9起。其中错单交易1起，相互交易转移资金4起，违反持仓管理规定1起，市价指令影响价格3起，均已通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期所对前期发现的1起违规交易进行立案调查。
上期所提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
上期能源2024年4月份查处情况如下：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为12起，其中自成交超限2起，日内开仓量超限10起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示12次，在会员服务系统通报12次，对1名客户及10个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
实际控制关系账户认定与协查方面，对159组373个客户进行实际控制关系认定，对134组144个客户进行实际控制关系协查。
违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索3起，其中相互交易1起，错单交易2起。本月，上期能源未进行立案调查。
上期能源提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。